北京6月8日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日公布的行政處罰決定書（〔2019〕53號(hào)）顯示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)方正證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“方正證券”，601901.SH）員工劉文聰借用他人名義持有、買賣股票一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。2017年1月14日至4月20日，劉文聰借用他人賬戶先后交易12只股票，累計(jì)買賣金額2483.48萬(wàn)元，最終虧損36.25萬(wàn)元。

　　經(jīng)查明，劉文聰存在以下違法事實(shí)：

　　劉文聰于2011年6月通過(guò)證券交易與證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試，并先后在多家證券公司任職。2017年1月4日，劉文聰與方正證券廣州站前路證券營(yíng)業(yè)部簽訂勞動(dòng)合同，后于2017年1月14日取得執(zhí)業(yè)證書。

　　2016年11月，劉文聰與朋友朱某明口頭約定，二人共同出資進(jìn)行股票交易，由劉文聰操作朱某明在國(guó)元證券的賬戶進(jìn)行交易，并利用融資融券加杠桿。劉文聰出資部分的交易盈虧由劉文聰自擔(dān)，朱某明出資部分的交易盈虧由劉文聰、朱某明平分。2016年11月11日，劉文聰、朱某明分別向“朱某明”銀行賬戶轉(zhuǎn)入13萬(wàn)元、50萬(wàn)元并轉(zhuǎn)入“朱某明”證券資金賬戶，轉(zhuǎn)入前一日“朱某明”賬戶資產(chǎn)余額為3.77萬(wàn)元。

　　劉文聰在方正證券執(zhí)業(yè)后，繼續(xù)借用“朱某明”賬戶持有、買賣股票。2017年1月14日至4月20日，“朱某明”賬戶先后交易12只股票。“朱某明”賬戶在涉案期間買入成交1184.90萬(wàn)元，賣出成交1298.58萬(wàn)元，累計(jì)買賣金額2483.48萬(wàn)元，最終虧損36.25萬(wàn)元。根據(jù)劉文聰?shù)某鲑Y比例，歸屬于劉文聰?shù)睦塾?jì)買賣金額為483.51萬(wàn)元。

　　上述違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定，依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)劉文聰處以10萬(wàn)元罰款。

　　《證券法》第四十三條規(guī)定：證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。 任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。

　　《證券法》第一百九十九條規(guī)定：法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　以下為處罰原文：

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書（劉文聰）

　　〔2019〕53號(hào)

　　當(dāng)事人：劉文聰，男，1988年10月出生，住址：廣東省廣州市天河區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)劉文聰借用他人名義持有、買賣股票一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，當(dāng)事人劉文聰存在以下違法事實(shí)：

　　劉文聰于2011年6月通過(guò)證券交易與證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試，并先后在多家證券公司任職。2017年1月4日，劉文聰與方正證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱方正證券）廣州站前路證券營(yíng)業(yè)部簽訂勞動(dòng)合同，后于2017年1月14日取得執(zhí)業(yè)證書。

　　2016年11月，劉文聰與朋友朱某明口頭約定，二人共同出資進(jìn)行股票交易，由劉文聰操作朱某明在國(guó)元證券股份有限公司廣州江南大道中路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的賬戶進(jìn)行交易，并利用融資融券加杠桿。劉文聰出資部分的交易盈虧由劉文聰自擔(dān)，朱某明出資部分的交易盈虧由劉文聰、朱某明平分。2016年11月11日，劉文聰、朱某明分別向“朱某明”銀行賬戶轉(zhuǎn)入13萬(wàn)元、50萬(wàn)元并轉(zhuǎn)入“朱某明”證券資金賬戶，轉(zhuǎn)入前一日“朱某明”賬戶資產(chǎn)余額為37,732.03元。

　　劉文聰在方正證券執(zhí)業(yè)后，繼續(xù)借用“朱某明”賬戶持有、買賣股票。2017年1月14日至4月20日，“朱某明”賬戶先后交易12只股票，具體情況如下：（1）“南威軟件”期初市值1,449,474.24元，期間買入成交5,279,203.00元，賣出成交6,491,108.12元，交易虧損249,895.16元；（2）“華鐵科技”買入成交1,387,698.00元，賣出成交1,481,016.00元，交易盈利90,345.25元；（3）“四通股份”買入成交928,201.00元，賣出成交792,000.00元，交易虧損137,887.50元；（4）“中國(guó)銀河”為申購(gòu)中簽的新股，申購(gòu)金額6,810.00元，期間賣出成交11,810.00元，交易盈利4,982.04元；（5）“平安銀行”買入成交161,053.00元，賣出成交161,590.00元，交易盈利214.09元；（6）“萬(wàn)科A”買入成交295,254.00元，賣出成交292,434.00元，交易虧損3,406.28元；（7）“京東方A”買入成交1,306.00元，期間無(wú)賣出，期末市值1,520.00元，交易盈利213.35元；（8）“凱瑞德”買入成交1,713,816.00元，賣出成交1,686,461.00元，交易虧損30,741.60元；（9）“神開(kāi)股份”買入成交319,906.00元，賣出成交339,888.00元，交易盈利19,312.22元；（10）“世聯(lián)行”期初市值718.00元，期間賣出成交718.00元，交易虧損1.08元；（11）“金發(fā)拉比”買入成交1,762,531.00元，賣出成交1,707,776.00元，交易虧損58,197.93元；（12）“奧聯(lián)電子”期初市值18,425.00元，期間賣出成交21,025.00元，交易盈利2,568.46元。

　　綜上，“朱某明”賬戶在涉案期間買入成交11,848,968.00元，賣出成交12,985,826.12元，累計(jì)買賣金額24,834,794.12元，最終虧損362,494.14元。根據(jù)劉文聰?shù)某鲑Y比例，歸屬于劉文聰?shù)睦塾?jì)買賣金額為4,835,058.21元。

　　上述事實(shí)，有相關(guān)任職材料、證券賬戶資料、銀行資料、證券交易所提供數(shù)據(jù)和當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　劉文聰借用“朱某明”賬戶持有、買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十三條關(guān)于禁止證券公司從業(yè)人員在任期內(nèi)參與股票交易的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，我會(huì)決定：對(duì)劉文聰處以10萬(wàn)元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶)，開(kāi)戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2019年6月4日