中國證監會網站昨日公布的青島證監局行政監管措施決定書(〔2019〕13號、14號)顯示，經查，青島連創匯科股權投資管理有限公司(以下簡稱“連創匯科”)存在以下問題：一是未能恪盡職守，履行謹慎勤勉的義務；二是玩忽職守，不按照規定履行職責；三是挪用基金財產；四是登記備案信息更新不及時；五是檔案資料管理不規范。

　　當事人王馨儀作為公司經理，對連創匯科上述問題負有直接責任，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條的規定，未能恪守職業道德和行為規范。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，青島證監局決定對王馨儀采取出具警示函的監督管理措施。王馨儀應認真吸取教訓，加強法律、法規學習，恪守職業道德和行為規范。

　　當事人劉大龍作為公司執行董事及法定代表人，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條的規定，未能恪守職業道德和行為規范。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，青島證監局決定對劉大龍采取出具警示函的監督管理措施。劉大龍應認真吸取教訓，加強法律、法規學習，恪守職業道德和行為規范。

　　此前，青島證監局曾于6月10日發布行政監管措施決定書(〔2019〕7號)，公示連創匯科存在上述五宗違規行為。按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定，青島證監局要求連創匯科立即停止上述違規行為，并在2019年7月15日前予以改正。且連創匯科應當在2019年7月31日前，向青島證監局提交書面整改報告，青島證監局將組織檢查驗收。

　　《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條規定：私募基金管理人和從事私募基金托管業務的機構(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產，從事私募基金銷售業務的機構(以下簡稱私募基金銷售機構)及其他私募服務機構從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

　　私募基金從業人員應當遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規范。

　　《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定，中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。

　　以下為原文：

　　關于對王馨儀采取出具警示函監管措施的決定

　　〔2019〕13號

　　王馨儀：

　　近期，我局對青島連創匯科股權投資管理有限公司(以下簡稱連創匯科或公司)私募基金業務開展情況進行了現場檢查。經查，公司存在以下問題：一是未能恪盡職守，履行謹慎勤勉的義務；二是玩忽職守，不按照規定履行職責；三是挪用基金財產；四是登記備案信息更新不及時；五是檔案資料管理不規范。

　　你作為公司經理，對公司上述問題負有直接責任，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第四條的規定，未能恪守職業道德和行為規范。

　　根據《辦法》第三十三條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施。你應認真吸取教訓，加強法律、法規學習，恪守職業道德和行為規范。

　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　青島證監局

　　2019年7月2日

　　關于對劉大龍采取出具警示函監管措施的決定

　　〔2019〕14號

　　劉大龍：

　　近期，我局對青島連創匯科股權投資管理有限公司(以下簡稱連創匯科或公司)私募基金業務開展情況進行了現場檢查。經查，公司存在以下問題：一是未能恪盡職守，履行謹慎勤勉的義務；二是玩忽職守，不按照規定履行職責；三是挪用基金財產；四是登記備案信息更新不及時；五是檔案資料管理不規范。

　　你作為公司執行董事及法定代表人，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第四條的規定，未能恪守職業道德和行為規范。

　　根據《辦法》第三十三條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施。你應認真吸取教訓，加強法律、法規學習，恪守職業道德和行為規范。

　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　青島證監局

　　2019年7月2日