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證監會對北京豐利等5宗私募違法案件作出行政處罰
7月12日,證監會新聞發言人高莉表示,近日,證監會依法對5宗私募基金違法案件作出行政處罰。
證監會依法對北京豐利挪用私募基金財產案作出行政處罰,對北京豐利責令改正,并處以100萬元罰款,對直接負責的主管人員毛鳳麗、張永輝給予警告,并分別處以30萬元罰款;依法對富航投資利益輸送案作出行政處罰,對富航投資責令改正,沒收違法所得73370元,并處以80萬元罰款,對直接負責的主管人員岳偉給予警告,暫停基金從業資格3年,并處以20萬元罰款,對其他直接責任人員李博亞給予警告,暫停基金從業資格2年,并處以10萬元罰款。廣東證監局依法對盛世股權違規案作出行政處罰,對盛世股權給予警告,并處以3萬元罰款,對直接負責的主管人員梁葆進、楊建軍給予警告,并分別處以1萬元罰款;依法對恒兆源投資違規案作出行政處罰,對恒兆源投資給予警告,并處以3萬元罰款,對直接負責的主管人員田鐵勇給予警告,并處以2萬元罰款。四川證監局依法對四川昊宸違規案作出行政處罰,對四川昊宸責令改正,給予警告,并處以3萬元罰款,對直接負責的主管人員何鑫、郭振容給予警告,并分別處以3萬元、2萬元罰款,對其他直接責任人員董長青給予警告,并處以1萬元罰款。
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- 標簽:
- 編輯:李娜
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