中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)7月17日訊 因擅自刪減科創(chuàng)板申請(qǐng)文件，中信證券及其兩名保薦代表人被證監(jiān)會(huì)出具警示函。

　　函件顯示，中信證券在保薦上海柏楚電子科技股份有限公司科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)過(guò)程中以落實(shí)“對(duì)招股說(shuō)明書披露內(nèi)容進(jìn)行整理和精煉”的問(wèn)詢問(wèn)題為由，對(duì)前期問(wèn)詢要求披露的“綜合毛利率、銷售凈利率及凈資產(chǎn)收益率大幅高于同行業(yè)可比上市公司，期間費(fèi)用率遠(yuǎn)低于同行業(yè)可比上市公司等事項(xiàng)的差異原因分析”等內(nèi)容在招股說(shuō)明書注冊(cè)稿(6月28日)中擅自進(jìn)行了刪減。另外，從7月1日到3日提交的7版招股說(shuō)明書注冊(cè)稿及反饋意見落實(shí)函的簽字蓋章日期均為2019年7月1日，日期簽署與實(shí)際時(shí)間不符。

　　證監(jiān)會(huì)表示，上述違規(guī)事項(xiàng)的發(fā)生，反映中信證券內(nèi)部控制制度存在薄弱環(huán)節(jié)，現(xiàn)責(zé)令其對(duì)內(nèi)控制度存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并于三十日內(nèi)將整改情況的報(bào)告報(bào)送證監(jiān)會(huì)；亦反映出兩名保薦代表人未能勤勉盡責(zé)地履行保薦義務(wù)。

　　按照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》第七十四條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條的相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中信證券及其兩名保薦代表人朱燁辛、孫守安采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　附全文：

　　關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

　　中信證券股份有限公司：

　　經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司在保薦上海柏楚電子科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)過(guò)程中以落實(shí)“對(duì)招股說(shuō)明書披露內(nèi)容進(jìn)行整理和精煉”的問(wèn)詢問(wèn)題為由，對(duì)前期問(wèn)詢要求披露的“綜合毛利率、銷售凈利率及凈資產(chǎn)收益率大幅高于同行業(yè)可比上市公司，期間費(fèi)用率遠(yuǎn)低于同行業(yè)可比上市公司等事項(xiàng)的差異原因分析”等內(nèi)容在招股說(shuō)明書注冊(cè)稿(6月28日)中擅自進(jìn)行了刪減。另外，從7月1日到3日提交的7版招股說(shuō)明書注冊(cè)稿及反饋意見落實(shí)函的簽字蓋章日期均為2019年7月1日，日期簽署與實(shí)際時(shí)間不符。

　　按照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》第七十四條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　上述違規(guī)事項(xiàng)的發(fā)生，反映你公司內(nèi)部控制制度存在薄弱環(huán)節(jié)，現(xiàn)責(zé)令你公司對(duì)內(nèi)控制度存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并于三十日內(nèi)將整改情況的報(bào)告報(bào)送我會(huì)。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起六十日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2019年7月16日

　　關(guān)于對(duì)朱燁辛、孫守安采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

　　朱燁辛、孫守安：

　　經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你在保薦上海柏楚電子科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)過(guò)程中，以落實(shí)“對(duì)招股說(shuō)明書披露內(nèi)容進(jìn)行整理和精煉”的問(wèn)詢問(wèn)題為由，對(duì)前期問(wèn)詢要求披露的“綜合毛利率、銷售凈利率及凈資產(chǎn)收益率大幅高于同行業(yè)可比上市公司，期間費(fèi)用率遠(yuǎn)低于同行業(yè)可比上市公司等事項(xiàng)的差異原因分析”等內(nèi)容在招股說(shuō)明書注冊(cè)稿(6月28日)中擅自進(jìn)行了刪減。另外，從7月1日到3日提交的7版招股說(shuō)明書注冊(cè)稿及反饋意見落實(shí)函的簽字蓋章日期均為2019年7月1日，日期簽署與實(shí)際時(shí)間不符。

　　上述行為反映了你未能勤勉盡責(zé)地履行保薦義務(wù)，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條的規(guī)定，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條，我會(huì)決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2019年7月16日