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證監(jiān)會就證券經紀業(yè)務管理辦法公開征求意見

  • 來源:互聯網
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  • 2019-07-27
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  經濟日報-北京7月26日訊 今日,證監(jiān)會召開例行新聞發(fā)布會。證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示,《證券經紀業(yè)務管理辦法(征求意見稿)》自2019年7月26日起向社會公開征求意見。主要內容包括:

  一是首次對證券謹記業(yè)務作出界定,明確委托關系本質,把握核心環(huán)節(jié)。

  二是要求證券經紀公司切實保護投資者合法權益,從交易的傭金收取、客戶資產保護、對賬單提供、投資處理等事項上作出必要制度保障。

  三是全面規(guī)范主要業(yè)務環(huán)節(jié),對營銷、開戶、交易、結算等作出明確規(guī)定。

  四強化了證券公司內部管控責任,從隔離墻建立,人員管理等方面提出全面規(guī)范要求。

  五是強化監(jiān)督管理和責任追究,明確了行政監(jiān)管和處罰的措施,對公司和責任人員的承擔作出明確界定。

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