北京8月7日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的江蘇證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕56號）顯示，經(jīng)查，方正中期期貨有限公司（以下簡稱“方正中期期貨”）蘇州營業(yè)部存在以下行為：

　　一是部分客戶的開戶營業(yè)部為“方正中期直屬事業(yè)三部(蘇州)”，寧波營業(yè)部及個別事業(yè)部的部分員工在你營業(yè)部現(xiàn)場辦公,居間人管理不到位。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號）第四十六條的規(guī)定。

　　二是在執(zhí)行投資者適當性法規(guī)方面，存在未能勤勉盡責、審慎履職、全面了解投資者的情況，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號）第三條的規(guī)定。

　　上述情況反映出方正中期期貨蘇州營業(yè)部未有效執(zhí)行相關業(yè)務規(guī)則，內(nèi)部控制存在缺陷。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號）第八十八條、《期貨交易管理條例》（國務院令第489號）第五十五條及《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號）第三十七條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對方正中期期貨蘇州營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)管措施。方正中期期貨蘇州營業(yè)部應于2019年8月31日之前對上述問題予以改正，并向江蘇證監(jiān)局提交書面整改報告。

　　記者查詢發(fā)現(xiàn)，方正中期期貨有限公司由方正證券股份有限公司（簡稱“方正證券”，601901.SH）控股，方正證券持有方正中期期貨92.44%的股份，為第一大股東，認繳出資額39005.6萬元。

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號）第四十六條規(guī)定：期貨公司股東會或股東大會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會或股東大會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號）第八十八條規(guī)定：除依據(jù)《期貨交易管理條例》第二十八條劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶保證金。

　　期貨公司應當按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪作他用。

　　《期貨交易管理條例》（國務院令第489號）第四十七條規(guī)定：國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施：

　�。ㄒ唬�對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查。

　�。ǘ�）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證。

　�。ㄈ�）詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明。

　�。ㄋ模┎殚啞�復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料。

　�。ㄎ澹┎殚啞�復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。

　�。�六）查詢與被調(diào)查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶。

　�。ㄆ撸┰谡{(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日。

　�。ò耍┓�律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

　　《期貨交易管理條例》（國務院令第489號）第五十五條規(guī)定：期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。

　　期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

　　（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務；

　�。ǘ�）停止批準新增業(yè)務；

　�。ㄈ�）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；

　　（四）限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利；

　　（五）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利；

　�。�六）限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用；

　�。ㄆ撸┴熈羁毓晒蓶|轉(zhuǎn)讓股權或者限制有關股東行使股東權利。

　　對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關措施。

　　對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其分支機構。

　　《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號）第三條規(guī)定：向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務的機構（以下簡稱經(jīng)營機構）應當遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產(chǎn)品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔法律責任。

　　《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號）第三十七條規(guī)定：經(jīng)營機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對經(jīng)營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。

　　以下為原文：

　　【行政監(jiān)管措施】

　　江蘇證監(jiān)局關于對方正中期期貨有限公司蘇州營業(yè)部采取責令改正措施的決定

　　方正中期期貨有限公司蘇州營業(yè)部：

　　根據(jù)《期貨交易管理條例》（國務院令第489號）第四十七條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號）第八十四條的規(guī)定，我局對你營業(yè)部開展了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部存在以下行為：

　　一是部分客戶的開戶營業(yè)部為“方正中期直屬事業(yè)三部(蘇州)”,寧波營業(yè)部及個別事業(yè)部的部分員工在你營業(yè)部現(xiàn)場辦公,居間人管理不到位。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號）第四十六條的規(guī)定。

　　二是在執(zhí)行投資者適當性法規(guī)方面，存在未能勤勉盡責、審慎履職、全面了解投資者的情況，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號）第三條的規(guī)定。

　　上述情況反映出你營業(yè)部未有效執(zhí)行相關業(yè)務規(guī)則，內(nèi)部控制存在缺陷。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號）第八十八條、《期貨交易管理條例》（國務院令第489號）第五十五條及《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號）第三十七條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應于2019年8月31日之前對上述問題予以改正，并向我局提交書面整改報告。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　江蘇證監(jiān)局

　　2019年8月1日