北京8月13日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站今日公布的廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕10號）顯示，經(jīng)查明，發(fā)現(xiàn)廣東恒信基金管理有限公司（以下簡稱“恒信基金”）存在以下違規(guī)事實：

　　一、未按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù)

　　恒信基金未按照規(guī)定辦理廣東恒佳股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）基金（以下簡稱“恒佳股權(quán)”）備案手續(xù)。

　　二、向投資者承諾最低收益

　　恒佳股權(quán)在深圳碧桂園項目的合伙協(xié)議約定，“本合伙企業(yè)應(yīng)每年以優(yōu)先級有限合伙人實繳出資額為基數(shù)，按照五年期貸款基準(zhǔn)利率（上浮不低于10%）向優(yōu)先級有限合伙人計付預(yù)期收益”“本合伙企業(yè)應(yīng)每年按普通合伙人廣東恒信基金管理有限公司實繳出資額為基數(shù)，按照6.2%固定利率向普通合伙人廣東恒信基金管理有限公司計付預(yù)期收益”。上述約定內(nèi)容實質(zhì)上是向投資者承諾約定最低收益。

　　三、未落實投資者風(fēng)險評估要求

　　恒信基金作為恒佳股權(quán)的基金管理人，在進(jìn)行深圳碧桂園項目募集時，沒有采用問卷調(diào)查等方式對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，沒有讓投資者書面承諾符合合格投資者條件，也沒有制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。

　　四、未對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級

　　恒信基金在對恒佳股權(quán)深圳碧桂園項目資金募集時，沒有自行或委托第三方機(jī)構(gòu)對恒佳股權(quán)進(jìn)行風(fēng)險評級。

　　五、未及時報告并更新登記備案信息

　　2017年4月28日至立案調(diào)查日，恒信基金先后發(fā)生副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長等高管人員信息變動，但恒信基金未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告并在私募基金登記備案系統(tǒng)填報和更新。

　　恒信基金的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條、第十五條、第十六條第一款、第十七條、第二十五條第一款的規(guī)定，恒信基金董事長鐘優(yōu)西是直接負(fù)責(zé)的主管人員。根據(jù)當(dāng)事人違規(guī)行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定：

　　一、對恒信基金給予警告，并處以三萬元罰款；

　　二、對鐘優(yōu)西給予警告，并處以二萬元罰款。

　　據(jù)記者查詢發(fā)現(xiàn)，廣東恒信基金管理有限公司是廣東恒健投資控股有限公司全資子公司，由廣東省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會全資持有。當(dāng)事人鐘優(yōu)西是恒信基金董事長兼法定代表人。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：

　　（一）主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。

　　（二）基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。

　　（三）采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議。

　　（四）基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

　　基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。

　　私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評估、確認(rèn)等措施。

　　投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的特點制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

　　私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告并處3萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處3萬元以下罰款；有本辦法第二十三條第八項行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定處罰；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

　　以下為行政處罰原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政處罰決定書〔2019〕10號

　　當(dāng)事人：廣東恒信基金管理有限公司（以下簡稱恒信基金），住所：廣東省廣州市蘿崗區(qū)。

　　鐘優(yōu)西，男，1969年12月出生，住址：廣東省廣州市荔灣區(qū)，時任恒信基金法定代表人、董事長。

　　依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對恒信基金違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，恒信基金存在以下違規(guī)事實：

　　一、未按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù)

　　恒信基金未按照規(guī)定辦理廣東恒佳股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）基金（以下簡稱恒佳股權(quán)）備案手續(xù)。

　　二、向投資者承諾最低收益

　　恒佳股權(quán)在深圳碧桂園項目的合伙協(xié)議約定，“本合伙企業(yè)應(yīng)每年以優(yōu)先級有限合伙人實繳出資額為基數(shù)，按照五年期貸款基準(zhǔn)利率（上浮不低于10%）向優(yōu)先級有限合伙人計付預(yù)期收益”“本合伙企業(yè)應(yīng)每年按普通合伙人廣東恒信基金管理有限公司實繳出資額為基數(shù)，按照6.2%固定利率向普通合伙人廣東恒信基金管理有限公司計付預(yù)期收益”。上述約定內(nèi)容實質(zhì)上是向投資者承諾約定最低收益。

　　三、未落實投資者風(fēng)險評估要求

　　恒信基金作為恒佳股權(quán)的基金管理人，在進(jìn)行深圳碧桂園項目募集時，沒有采用問卷調(diào)查等方式對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，沒有讓投資者書面承諾符合合格投資者條件，也沒有制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。

　　四、未對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級

　　恒信基金在對恒佳股權(quán)深圳碧桂園項目資金募集時，沒有自行或委托第三方機(jī)構(gòu)對恒佳股權(quán)進(jìn)行風(fēng)險評級。

　　五、未及時報告并更新登記備案信息

　　2017年4月28日至立案調(diào)查日，恒信基金先后發(fā)生副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長等高管人員信息變動，但恒信基金未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告并在私募基金登記備案系統(tǒng)填報和更新。

　　以上事實，有相關(guān)合伙協(xié)議、高管任職文件、備案資料、相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證實，足以認(rèn)定。

　　恒信基金的上述行為，違反了《暫行辦法》第八條、第十五條、第十六條第一款、第十七條、第二十五條第一款的規(guī)定，鐘優(yōu)西是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　根據(jù)當(dāng)事人違規(guī)行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，我局決定：

　　一、對恒信基金給予警告，并處以三萬元罰款；

　　二、對鐘優(yōu)西給予警告，并處以二萬元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2019年8月12日