北京11月6日訊 中國證券監督管理委員會網站昨日公布的浙江監管局行政處罰決定書（〔2019〕1號）顯示，2012年6月，華數網通信息港有限公司（以下簡稱“網通信息港”）與浙大網新科技股份有限公司（以下簡稱“浙大網新”，600797.SH）共同出資設立浙江華通云數據科技有限公司（以下簡稱“華通云數據”），其中網通信息港持股30.5%，浙大網新持股22%。2016年8月至2016年10月26日間，浙大網新與華通云數據展開收購方面的接洽，浙大網新董某青、董事長史某、華通云數據董事長鄭某林、浙江浙大網新集團有限公司（浙大網新母公司，以下簡稱“網新集團”）董事長趙某等人共同參與了本次重大購置財產決定的制定、論證。2016年10月26日，浙大網新發布重大事項停牌公告，稱公司正在籌劃重大事項，該股自10月27日起停牌。2017年1月6日，公司股票復牌，公司擬以發行股份及支付現金的方式購買華通云數據股權，其中，現金支付金額為7.28億元，股份支付對價10.72億元，合計交易金額18億元。上述發行股份及支付現金購買資產完成后，公司將直接持有華通云數據100%股權。

　　浙大網新于2016年10月10日啟動并于2016年10月26日停牌籌劃發行股份及支付現金購買資產事宜屬于《證券法》第六十七條第二款規定的“公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定”，未公開前屬內幕信息，內幕信息敏感期為2016年10月10日至2016年10月26日。網新集團董事長趙某為內幕信息知情人。趙某知悉時間不晚于2016年10月11日。經查詢，趙某系網新集團法人代表、董事長趙建。

　　馬某在內幕敏感期內與內幕知情人趙建有通訊聯絡。當事人韓鋒與馬某關系密切，在內幕信息敏感期內，操作其配偶“林某”賬戶買入浙大網新股票47.07萬股，成交金額794.63萬元。浙大網新股票復牌后，該賬戶全部賣出上述股票，沒有違法所得。

　　韓鋒的上述行為違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成《證券法》第二百零二條所述內幕交易行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零二條的規定，浙江證監局決定對韓鋒處以60萬元罰款。

　　經記者查詢發現，浙大網新成立于1994年1月8日，注冊資本10.47億元，于1997年4月18日在上海證券交易所掛牌，史烈為法人代表、董事長，截至2019年9月30日，網新集團為浙大網新第一大股東，持股1.6億股，持股比例15.26%。趙建在浙大網新任董事。史烈現為華通云數據法人代表、董事長，華通云數據現已為浙大網新全資子公司。

　　網新集團成立于2001年6月6日，注冊資本3.37億人民幣，趙建為法人代表、董事長，第一大股東為持股比例10.68%的浙江浙大圓正集團有限公司，該公司為浙江大學控股集團有限公司的全資子公司。

　　浙大網新于2017年2月25日發布的《浙大網新擬發行股份及支付現金購買資產涉及的浙江華通云數據科技有限公司股東全部權益評估報告》稱，華通云數據的股東全部權益在評估基準日的市場價值為22.52億元，較審計審定后華通云數據母公司凈資產43.56億元增值18.16億元，增值率為416.84%；較審計審定后華通云數據何冰報表歸屬母公司所有者權益51.16億元增值17.4億元，增值率為340.12%。

　　《證券法》第六十七條規定：發生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律后果。 下列情況為前款所稱重大事件：

　　（一）公司的經營方針和經營范圍的重大變化；

　　（二）公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；

　　（三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；

　　（四）公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；

　　（五）公司發生重大虧損或者重大損失；

　　（六）公司生產經營的外部條件發生的重大變化；

　　（七）公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動；

　　（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化；

　　（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；

　　（十）涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

　　（十一）公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；

　　（十二）國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

　　《證券法》第七十三條規定：禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。

　　《證券法》第七十六條規定：證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規定的，適用其規定。 內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

　　《證券法》第二百零二條規定：證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

　　以下為原文：

　　行政處罰決定書[2019] 1號

　　當事人：韓鋒，男，1966年1月出生，住址:杭州市拱墅區。

　　依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我局對韓鋒內幕交易浙大網新科技股份有限公司（以下簡稱“浙大網新”或“公司”）股票一案進行了立案調查、審理，并依法向韓鋒告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

　　經查，韓鋒存在以下違法事實：

　　2012年6月，華數網通信息港有限公司（以下簡稱“網通信息港”）、浙大網新共同出資設立浙江華通云數據科技有限公司（以下簡稱“華通云數據”），其中網通信息港持股30.5%，浙大網新持股22%。

　　2016年8月18日，華通云數據召開臨時股東會，會議同意授權華通云數據管理層尋找合作的目標公司。會上，浙大網新董事長史某表達了浙大網新收購華通云數據的意愿。

　　2016年10月10日，浙大網新史某、董某青到上海，與華通云數據董事長鄭某林等商談浙大網新收購華通云數據事宜，基本確定了浙大網新收購華通云數據的合作意向。

　　2016年10月11日，史某、董某青告知浙江浙大網新集團有限公司（浙大網新母公司，以下簡稱“網新集團”）董事長趙某談判情況，趙某表示支持收購。

　　2016年10月26日，史某、董某青、鄭某林等收購相關方談判收購事項，形成初步方案。2016年10月26日下午股市收盤后，史某通知浙大網新董秘許某菲停牌。

　　2016年10月26日，浙大網新發布重大事項停牌公告，稱公司正在籌劃重大事項，該股自10月27日起停牌。2017年1月6日，公司股票復牌，公司擬以發行股份及支付現金的方式購買華通云數據股權，其中，現金支付金額為72,823.65萬元，股份支付對價107,176.35萬元，合計交易金額18億元。上述發行股份及支付現金購買資產完成后，公司將直接持有華通云數據100%股權。

　　浙大網新于2016年10月10日啟動并于2016年10月26日停牌籌劃發行股份及支付現金購買資產事宜屬于《證券法》第六十七條第二款規定的“公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定”，未公開前屬內幕信息，內幕信息敏感期為2016年10月10日至2016年10月26日。趙某為內幕信息知情人。趙某知悉時間不晚于2016年10月11日。

　　馬某在內幕敏感期內與內幕知情人趙某有通訊聯絡。韓鋒與馬某關系密切，在內幕信息敏感期內，操作其配偶“林某”賬戶買入“浙大網新”股票470,700股，成交金額7,946,292.95元。“浙大網新”股票復牌后，該賬戶全部賣出上述股票，沒有違法所得。“林某”賬戶自2015年2月16日開戶至2016年10月17日均沒有證券交易，2016年10月18日轉入1000萬元后當天開始買入“浙大網新”股票，且買入時點與馬某和內幕知情人趙某的通訊聯絡時點一致。韓鋒上述交易行為與本案內幕信息高度吻合且無正當信息來源和合理解釋。

　　上述事實，有浙大網新公告、當事人詢問筆錄、通話記錄、當事人證券賬戶資料、交易流水、銀行賬戶資料等證據證明。

　　韓鋒的上述行為違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成《證券法》第二百零二條所述內幕交易行為。

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零二條的規定，我局決定：

　　對韓鋒處以60萬元罰款。

　　上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

　　浙江證監局

　　2019年11月4日