新浪財經訊 12月30日，廣東證監局披露對益盟股份有限公司廣州分公司（以下簡稱“益盟股份廣州分公司”）采取出具警示函措施的決定。

　　經查，該分公司原工作人員何穎杰在未取得證券投資咨詢執業資格的情形下，向客戶提供了投資顧問服務，表明分公司內部控制不健全、合規管理存在瑕疵。

　　上述情形違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第三條的規定，根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，廣東證監局決定對該分公司采取出具警示函的監督管理措施。對何穎杰采取出具警示函的監督管理措施。