原標(biāo)題：遭到重罰的華林證券緊急披露業(yè)績(jī)預(yù)增“喜報(bào)”，卻仍未躲過(guò)股價(jià)大跌

　　在上周五發(fā)布遭到證監(jiān)會(huì)重罰的公告后，華林證券在周一未能躲過(guò)股價(jià)的大跌。

　　1月6日早間，華林證券（002945.SZ）低開(kāi)9.53%，報(bào)13.38元，隨后一直呈弱勢(shì)震蕩。截至下午收盤(pán)，華林證券股價(jià)跌5.34%，報(bào)14元，跌幅在證券板塊中居首。

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　　而就在上午開(kāi)盤(pán)前，華林證券還連發(fā)了三份公告，分別是12月主要財(cái)務(wù)信息、2019年年度業(yè)績(jī)預(yù)增公告和關(guān)于收到行政監(jiān)管措施決定書(shū)的進(jìn)展公告，意圖減輕處罰對(duì)股價(jià)的不利影響，不過(guò)這一努力似乎未能起到預(yù)想的效果。

　　1月3日，華林證券披露，近日，公司收到證監(jiān)會(huì)《關(guān)于對(duì)華林證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)措施的決定》，證監(jiān)會(huì)列舉了公司存在的七項(xiàng)問(wèn)題，華林證券被采取限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模 3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

　　華林證券表示，截至目前，公司針對(duì)監(jiān)管措施所涉事項(xiàng)已整改完成。

　　“監(jiān)管措施所涉限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模，并非完全停止新增業(yè)務(wù)，而是對(duì)新增業(yè)務(wù)的規(guī)模進(jìn)行限制，公司仍可以在限制新增規(guī)模范圍內(nèi)拓展新業(yè)務(wù)，各項(xiàng)原有業(yè)務(wù)也仍可以正常開(kāi)展，也不影響投行等部門(mén)已承接的各項(xiàng)業(yè)務(wù)的正常推進(jìn)。目前公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)均正常開(kāi)展。”華林證券在進(jìn)展公告中稱(chēng)。

　　12月財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和業(yè)績(jī)預(yù)增公告則顯示，華林證券 12月母公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 2.26億元，環(huán)比增長(zhǎng) 199.11%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn) 9996.6萬(wàn)元，環(huán)比增長(zhǎng) 180.21%。母公司 1-12 月實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 10.14億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn) 4.47億元，凈利潤(rùn)水平較2018年度同比增長(zhǎng)超30%。

　　對(duì)于業(yè)績(jī)變動(dòng)的原因，華林證券表示，一是公司把握市場(chǎng)機(jī)遇，全力提升主營(yíng)業(yè)務(wù)能力，狠抓特色經(jīng)營(yíng)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)步推進(jìn)；二是成本控制能力加強(qiáng)，業(yè)務(wù)管理費(fèi)下降明顯。

　　不過(guò)，在2016年至2018年，華林證券業(yè)績(jī)卻是遭遇了“三連降”，營(yíng)業(yè)收入分別為13.18億元、10.67億元、10.01億元，同比下降21%、19.1%、6.2%；歸母凈利潤(rùn)分別為5.9億元、4.6億元、3.4億元，同比下降27.8%、21.4%、25.6%。

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　　在公司2018年年報(bào)中，華林證券還表示，“風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理和內(nèi)部控制是證券公司安身立命的基石，公司長(zhǎng)期以來(lái)一直予以強(qiáng)化。在不斷提高綜合競(jìng)爭(zhēng)能力的同時(shí)，2013年以來(lái)進(jìn)行了3次增資，補(bǔ)充資金實(shí)力，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。同時(shí)，在合規(guī)風(fēng)控、人才引進(jìn)、系統(tǒng)建設(shè)、制度完善等方面不斷加強(qiáng)，保障抗風(fēng)險(xiǎn)的能力，為公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定了良好基礎(chǔ)”。此次卻因內(nèi)控風(fēng)控等問(wèn)題再次被證監(jiān)會(huì)點(diǎn)名批評(píng)，不可謂不“打臉”。

　　而除了華林證券外，近半月以來(lái)，已有西南證券、浙商證券、招商證券、國(guó)元證券、廣發(fā)證券、東方證券等因合規(guī)問(wèn)題被證監(jiān)會(huì)處罰，涉及的問(wèn)題包括合規(guī)人員配備不足、合規(guī)人員薪酬低于公司同等級(jí)平均水平、部分重大決策未經(jīng)合規(guī)人員審核等。

　　為督促證券公司加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控管理，證監(jiān)會(huì)已先后發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、 《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》、《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》等要求。此外，在 2017 年分類(lèi)監(jiān)管新規(guī)的基礎(chǔ)上，2018 年 “合規(guī)管理能力”被首次納入證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)“加分項(xiàng)”，具體要求為截至 2017 年底證券公司總部合規(guī)部門(mén)中具備3 年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合 規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例不低于 1.5%且不少于 5 人的， 加 0.5 分。