北京1月17日訊 中國證監會網站近日公布的中國證券監督管理委員會四川監管局行政處罰決定書（【2020】1號）顯示，依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，四川證監局依法對吳紅強內幕交易成都市新筑路橋機械股份有限公司（以下簡稱“新筑股份”，002480.SZ）股票行為進行了立案調查、審理。本案現已調查、審理終結。

　　2017年6月17日，新筑股份發布公告稱控股股東新筑投資集團有限公司（以下簡稱“新筑投資”）及其一致行動人擬變更公司股份減持計劃，并擬協議轉讓不低于5%且不高于20%的公司股份。2017年12月21日，新筑股份發布公告稱前述公告減持計劃期限屆滿，并將積極推進與相關合作方的合作。2018年2月11日，新筑投資董事長黃某明赴四川發展（控股）有限責任公司（以下簡稱“四川發展”）商談，內容涉及轉讓新筑股份控制權事宜，并且雙方達成進一步接觸意向。2018年4月8日，雙方談判達成一致。

　　2018年4月9日，新筑股份發布公司控股股東籌劃股份轉讓暨重大事項停牌公告稱，新筑投資擬向四川發展轉讓持有的新筑股份16%股份，預計該事項將導致公司控制權變更。

　　新筑股份公司股份轉讓事項，涉及上市公司16%股份、控制權變化，屬于《證券法》第六十七條第二款第八項所述的重大事件，符合《證券法》第七十五條第二款第一項和第三項的規定，在依法公開前，屬于內幕信息。內幕信息敏感期為2018年2月11日—4月9日。黃某明作為新筑投資董事長啟動并參與了新筑股份控制權轉讓事宜，是內幕信息知情人。

　　經查明，吳紅強存在以下違法事實：黃某明系吳紅強姐夫，兩人日常有聯系往來。在內幕信息敏感期內，2018年2月11日和2月13日，黃某明與吳紅強有兩次通訊聯系。

　　吳紅強決策并提供資金交易了新筑股份股票。2018年2月13日吳紅強向“趙某”三方存管銀行賬戶共計轉入500萬元，其中486萬元于2018年2月13日和14日轉入“趙某”證券賬戶。2018年2月13日買入3.56萬股，2月14日買入69.57萬股，成交金額485.57萬元。2018年5月3日賣出73萬股，12月25日賣出1300股，盈利33.69萬元。交易資金轉入、交易時間與內幕信息形成高度吻合，交易行為明顯異常。

　　吳紅強的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成了《證券法》第二百零二條所述行為。但吳紅強配合調查，主動交代情況，在談話中如實陳述相關情況。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零二條的規定，四川證監局決定：沒收吳紅強違法所得33.69萬元，并處以67.39萬元罰款。

　　新筑股份是經四川省人民政府川府函[2001]26號文批準,由新筑有限、新津國投、西安康柏、交大青城、朗明電力、西南交大及自然人趙衡平等7位股東以發起方式設立的股份有限公司。2001年3月28日,公司經四川省工商行政管理局核準登記注冊成立,工商注冊登記號為5100001813354。

　　截至2019年9月30日，四川發展(控股)有限責任公司為第一大股東，持股15.97%；第二大股東為新筑投資集團有限公司，持股6.96%。新筑投資董事長黃某明為新筑股份前董事長黃志明，曾于2007年9月20日至2018年8月6日擔任新筑股份董事長。

　　2018年4月9日，新筑股份發布公司控股股東籌劃股份轉讓暨重大事項停牌公告稱，四川發展擬通過協議方式受讓新筑投資持有的1.05億股公司股份，占公司總股本的16%，轉讓價格參考公司股票最近一個交易日的收盤價7.91元/股確定。

　　2018年4月16日，新筑股份發布權益變動報告書稱，轉讓方新筑投資同意按照協議約定將所持有上市公司1.05億股股份轉讓給受讓方四川發展，轉讓比例為16%。雙方同意，標的股份的轉讓價格經協商確定為7.91元/股，股份轉讓價款合計為人民幣8.27億元，支付對價為現金。

　　2018年4月21日，新筑股份發布關于公司股票復牌的公告稱，公司股票將于2018年4月23日開市起復牌。2018年4月12日，新筑投資與四川發展簽署《新筑投資集團有限公司與四川發展（控股）有限責任公司關于成都市新筑路橋機械股份有限公司之股份轉讓協議》。2018年4月20日，四川省國資委出具批復文件（川國資改革 [2018]12號），同意本次股份轉讓。

　　《證券法》第六十七條規定：發生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：

　�。ㄒ唬┕�司的經營方針和經營范圍的重大變化；

　�。ǘ�）公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；

　�。ㄈ�）公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；

　　（四）公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；

　�。ㄎ澹┕�司發生重大虧損或者重大損失；

　　（六）公司生產經營的外部條件發生的重大變化；

　�。ㄆ撸┕�司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動；

　　（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化；

　　（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；

　�。ㄊ�）涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

　�。ㄊ�一）公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；

　�。ㄊ�二）國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

　　《證券法》第七十三條規定：禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。

　　《證券法》第七十五條規定：證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息：

　�。ㄒ唬┍痉ǖ诹�十七條第二款所列重大事件；

　�。ǘ�）公司分配股利或者增資的計劃；

　�。ㄈ�）公司股權結構的重大變化；

　�。ㄋ模┕�司債務擔保的重大變更；

　�。ㄎ澹┕�司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十；

　�。�六）公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；

　�。ㄆ撸┥鲜泄�司收購的有關方案；

　　（八）國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　《證券法》第七十六條規定：證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規定的，適用其規定。

　　內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

　　《證券法》第二百零二條規定：證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

　　以下為原文：

　　中國證券監督管理委員會四川監管局行政處罰決定書【2020】1號

　　當事人：吳紅強，男，1970年7月出生，住址：四川省新津縣。

　　依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我局依法對吳紅強內幕交易成都市新筑路橋機械股份有限公司（以下簡稱新筑股份或公司）股票行為進行了立案調查、審理，并向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，吳紅強未要求陳述和申辯,也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

　　經查明，吳紅強存在以下違法事實：

　　一、內幕信息的形成及公開過程

　　2017年6月17日，新筑股份發布公告稱控股股東新筑投資集團有限公司（以下簡稱新筑投資）及其一致行動人擬變更公司股份減持計劃，并擬協議轉讓不低于5%且不高于20%的公司股份。2017年12月21日，新筑股份發布公告稱前述公告減持計劃期限屆滿，并將積極推進與相關合作方的合作。

　　2018年2月11日，黃某明赴四川發展（控股）有限責任公司（以下簡稱四川發展）商談，內容涉及轉讓新筑股份控制權事宜，并且雙方達成進一步接觸意向。2018年4月8日，雙方談判達成一致。

　　2018年4月9日，新筑股份發布公司控股股東籌劃股份轉讓暨重大事項停牌公告稱，新筑投資擬向四川發展轉讓持有的新筑股份16%股份，預計該事項將導致公司控制權變更。

　　新筑股份公司股份轉讓事項，涉及上市公司16%股份、控制權變化，屬于《證券法》第六十七條第二款第八項所述的重大事件，符合《證券法》第七十五條第二款第一項和第三項的規定，在依法公開前，屬于內幕信息。內幕信息敏感期為2018年2月11日—4月9日。黃某明作為新筑投資董事長啟動并參與了新筑股份控制權轉讓事宜，是內幕信息知情人。

　　二、吳紅強內幕交易新筑股份股票

　　黃某明系吳紅強姐夫，兩人日常有聯系往來。在內幕信息敏感期內，2018年2月11日和2月13日，黃某明與吳紅強有兩次通訊聯系。

　　吳紅強決策并提供資金交易了新筑股份股票。2018年2月13日吳紅強向“趙某”三方存管銀行賬戶共計轉入5，000，000元，其中4，860，000元于2018年2月13日和14日轉入“趙某”證券賬戶。2018年2月13日買入35，600股，2月14日買入695，700股，成交金額4，855，663元。2018年5月3日賣出730，000股，12月25日賣出1，300股，盈利336，936.65元。交易資金轉入、交易時間與內幕信息形成高度吻合，交易行為明顯異常。

　　上述違法事實，有公司相關公告、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、通訊記錄和相關當事人的詢問筆錄等證據證明，足以認定。

　　吳紅強的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成了《證券法》第二百零二條所述行為。但吳紅強配合調查，主動交代情況，在談話中如實陳述相關情況。

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零二條的規定，我局決定：

　　沒收吳紅強違法所得336，936.65元，并處以673，873.30元罰款。

　　上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會(財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會稽查局和四川證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

　　四川證監局

　　2020年1月9日