北京1月17日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站近日公布的行政處罰決定書(shū)（〔2019〕144號(hào)）顯示，經(jīng)查，當(dāng)事人綦韜，時(shí)任東北證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東北證券”，000686.SZ）合規(guī)管理部總經(jīng)理、職工監(jiān)事，存在以下違法事實(shí)：

　　2010年11月17日至2014年10月10日期間，綦韜利用其直系親屬“李某”賬戶，違法買(mǎi)賣(mài)“隆華節(jié)能”等股票，交易金額7154.68萬(wàn)元，盈利70.04萬(wàn)元。綦韜的上述行為違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述的違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：沒(méi)收綦韜違法所得70.04萬(wàn)元，并處以70.04萬(wàn)元的罰款，共計(jì)罰沒(méi)140.08萬(wàn)元。

　　經(jīng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，東北證券成立于1992年7月17日，注冊(cè)資本23.4億元，于1997年2月27日在深交所掛牌，李福春為法定代表人、董事長(zhǎng)，截至2019年9月30日，吉林亞泰(集團(tuán))股份有限公司為第一大股東，持股7.21億股，持股比例30.81%。

　　當(dāng)事人綦韜自2014年1月20日至2016年3月17日任職工代表監(jiān)事，碩士研究生學(xué)歷，于2004年11月19日在東北證券取得一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，于2019年7月25日離職注銷。

　　據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，這是東北證券一年內(nèi)吃到的第三張監(jiān)管措施。2019年9月20日，*ST保千公布了上海證券交易所對(duì)公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目主辦的紀(jì)律處分決定書(shū)，東北證券兩名項(xiàng)目主辦人呂某林、辛某坤被予以通報(bào)批評(píng)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。上交所指出，兩名項(xiàng)目主辦人在*ST保千重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目中，在履行勤勉盡責(zé)、持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)等方面存在未能對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)和承諾審慎出具專業(yè)意見(jiàn)；未能有效督促交易對(duì)方履行業(yè)績(jī)補(bǔ)償及回購(gòu)義務(wù)的兩宗違規(guī)行為。

　　2019年1月7日，中國(guó)人民銀行通化中心支行公布的行政處罰信息公示表通銀罰字[2018]第4號(hào)、5號(hào)顯示，東北證券股份有限公司梅河口銀河大街證券營(yíng)業(yè)部未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，中國(guó)人民銀行通化中心支行對(duì)其處以20萬(wàn)元罰款，對(duì)1名相關(guān)責(zé)任人處以1萬(wàn)元罰款。

　　《證券法》第四十三條規(guī)定：證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。 任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。

　　《證券法》第一百九十九條規(guī)定：法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)股票等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　以下為原文：

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)（綦韜）

　　〔2019〕144號(hào)

　　當(dāng)事人：綦韜，男，時(shí)任東北證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱東北證券）合規(guī)管理部總經(jīng)理、職工監(jiān)事，住址：吉林省長(zhǎng)春市。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)綦韜違法買(mǎi)賣(mài)股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人綦韜的要求舉行了聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了綦韜的陳述申辯，根據(jù)聽(tīng)證情況向當(dāng)事人重新履行了告知程序，當(dāng)事人未再提出陳述申辯，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，綦韜存在以下違法事實(shí)：

　　綦韜自2004年5月起任職于東北證券，2004年11月19日取得證券從業(yè)資格，2012年5月至2015年1月在東北證券稽核審計(jì)部擔(dān)任總經(jīng)理，2013年12月至我會(huì)調(diào)查期間在東北證券擔(dān)任職工監(jiān)事。

　　李某系綦韜直系親屬，其證券賬戶于2010年11月17日開(kāi)立于國(guó)信證券長(zhǎng)春解放大路營(yíng)業(yè)部，對(duì)應(yīng)的三方存管銀行賬戶為同名交通銀行賬戶，上述賬戶資金主要來(lái)源于綦韜。“李某”證券賬戶從2010年11月17日開(kāi)戶至2014年10月10日，由綦韜實(shí)際控制和使用，賬戶的交易由綦韜決策并實(shí)施，委托下單電話為綦韜平時(shí)使用的手機(jī)號(hào)及其辦公室電話。

　　在2010年11月17日至2014年10月10日期間，綦韜利用“李某”賬戶，違法買(mǎi)賣(mài)“隆華節(jié)能”等股票，交易金額71,546,814.98元，盈利700,402.86元。

　　上述違法事實(shí)，有相關(guān)任職證明、從業(yè)人員登記信息、賬戶交易流水及資金流水、詢問(wèn)筆錄、聽(tīng)證筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　綦韜的上述行為違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述的違法行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條，我會(huì)決定：沒(méi)收綦韜違法所得700,402.86元，并處以700,402.86元的罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì),開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)　

　　2019年12月5日