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中華聯(lián)合財(cái)險(xiǎn)綿陽違法遭罰 未按規(guī)定識(shí)別客戶身份

  • 來源:互聯(lián)網(wǎng)
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  • 2019-07-16
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中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京7月15日訊 中國(guó)人民銀行綿陽市中心支行近日公布的行政處罰信息公示表(綿銀罰字[2019]1號(hào))顯示,中華聯(lián)合財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司綿陽中心支公司(以下簡(jiǎn)稱:“中華聯(lián)合財(cái)險(xiǎn)綿陽支公司”)未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。依據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條規(guī)定,綿陽市中心支行對(duì)中華聯(lián)合財(cái)險(xiǎn)綿陽支公司處以30萬元罰款,對(duì)中華聯(lián)合財(cái)險(xiǎn)綿陽支公司負(fù)責(zé)人處以2.5萬元罰款。

《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條規(guī)定:金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的,由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處二十萬元以上五十萬元以下罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,處一萬元以上五萬元以下罰款: (一)未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的; (二)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的; (三)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的; (四)與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的; (五)違反保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息的; (六)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的; (七)拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。 金融機(jī)構(gòu)有前款行為,致使洗錢后果發(fā)生的,處五十萬元以上五百萬元以下罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重的,反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。 對(duì)有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分,或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。

以下為處罰原文:

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