中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京7月15日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕70號(hào)、71號(hào)、72號(hào)）顯示，經(jīng)查，洛娃科技實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“洛娃集團(tuán)”）存在以下問(wèn)題：

一、未按規(guī)定披露2018年年度報(bào)告

二、存在破產(chǎn)事項(xiàng)未披露和披露不及時(shí)的情況

三、未披露發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)事項(xiàng)

四、未披露發(fā)行人主體、債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化

洛娃集團(tuán)上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四條、第四十二條、第四十三條、第四十五條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對(duì)洛娃集團(tuán)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。洛娃集團(tuán)應(yīng)針對(duì)上述問(wèn)題立即開(kāi)展全面整改，在收到本決定之日起一個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告，北京監(jiān)管局將視洛娃集團(tuán)整改情況采取進(jìn)一步的措施。

此外，當(dāng)事人胡克勤作為洛娃集團(tuán)的法定代表人、董事長(zhǎng)，屬于對(duì)上述事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)的主管人員。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對(duì)胡克勤采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。現(xiàn)要求胡克勤切實(shí)整改，督促洛娃集團(tuán)嚴(yán)格履行公司債券發(fā)行人各項(xiàng)義務(wù)，胡克勤應(yīng)在收到本決定之日起一個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告，北京監(jiān)管局將視胡克勤和洛娃集團(tuán)整改情況采取進(jìn)一步的措施。

當(dāng)事人趙靜文作為洛娃集團(tuán)的信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人，屬于對(duì)上述事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)的主管人員。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對(duì)趙靜文采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。現(xiàn)要求趙靜文切實(shí)整改，督促洛娃集團(tuán)嚴(yán)格履行公司債券發(fā)行人各項(xiàng)義務(wù)，趙靜文應(yīng)在收到本決定之日起一個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告，北京監(jiān)管局將視趙靜文和洛娃集團(tuán)整改情況采取進(jìn)一步的措施。

洛娃集團(tuán)存在的問(wèn)題具體如下：

一、未按規(guī)定披露2018年年度報(bào)告

經(jīng)查，洛娃集團(tuán)未在規(guī)定期限內(nèi)披露2018年年度報(bào)告。

二、存在破產(chǎn)事項(xiàng)未披露和披露不及時(shí)的情況

經(jīng)查，洛娃集團(tuán)于2018年12月27日作出臨時(shí)股東會(huì)決議，全體股東一致同意申請(qǐng)公司破產(chǎn)重整。洛娃集團(tuán)于2019年4月向北京市朝陽(yáng)區(qū)人民法院申請(qǐng)破產(chǎn)重整，洛娃集團(tuán)未就申請(qǐng)破產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行披露。

同時(shí)，洛娃集團(tuán)也存在未及時(shí)披露收到法院受理公司及主要子公司破產(chǎn)重整申請(qǐng)的情況。

三、未披露發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)事項(xiàng)

經(jīng)查，截至2019年4月底，洛娃集團(tuán)持有主要子公司北京雙娃乳業(yè)有限公司、北京洛娃日化有限公司的股權(quán)被采取凍結(jié)措施。根據(jù)洛娃集團(tuán)提交的資料，兩家子公司2018年末凈資產(chǎn)合計(jì)28.94億元，上述被查封、扣押、凍結(jié)資產(chǎn)余額累計(jì)已達(dá)到2018年末凈資產(chǎn)10%以上，洛娃集團(tuán)未披露上述事項(xiàng)。

四、未披露發(fā)行人主體、債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化

2018年12月10日，聯(lián)合評(píng)級(jí)將洛娃集團(tuán)主體及債券評(píng)級(jí)下調(diào)，洛娃集團(tuán)未披露上述事項(xiàng)。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四條規(guī)定：發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地履行披露義務(wù)，所披露或者報(bào)送的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十二條規(guī)定：發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券自律組織的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十三條規(guī)定：公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)披露債券募集說(shuō)明書，并在債券存續(xù)期內(nèi)披露中期報(bào)告和經(jīng)具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。非公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人信息披露的時(shí)點(diǎn)、內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)按照募集說(shuō)明書的約定履行，相關(guān)信息披露文件應(yīng)當(dāng)由受托管理人向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十五條規(guī)定：公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)。重大事項(xiàng)包括：

（一）發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化；

（二）債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化；

（三）發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)；

（四）發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況；

（五）發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁��?dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的百分之二十；

（六）發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的百分之十；

（七）發(fā)行人發(fā)生超過(guò)上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失；

（八）發(fā)行人作出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；

（九）發(fā)行人涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)或受到重大行政處罰；

（十）保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化；

（十一）發(fā)行人情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致可能不符合公司債券上市條件；

（十二）發(fā)行人涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；

（十三）其他對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的事項(xiàng)。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定：對(duì)違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等相關(guān)監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

以下為原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（胡克勤）

〔2019〕70號(hào)

關(guān)于對(duì)胡克勤采取責(zé)令改正措施的決定

胡克勤：

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，我局對(duì)洛娃科技實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱洛娃集團(tuán)或公司）履行持續(xù)監(jiān)管職責(zé)，發(fā)現(xiàn)洛娃集團(tuán)存在以下問(wèn)題：

一、未按規(guī)定披露2018年年度報(bào)告

經(jīng)查，洛娃集團(tuán)未在規(guī)定期限內(nèi)披露2018年年度報(bào)告。

二、存在破產(chǎn)事項(xiàng)未披露和披露不及時(shí)的情況

經(jīng)查，洛娃集團(tuán)于2018年12月27日作出臨時(shí)股東會(huì)決議，全體股東一致同意申請(qǐng)公司破產(chǎn)重整。洛娃集團(tuán)于2019年4月向北京市朝陽(yáng)區(qū)人民法院申請(qǐng)破產(chǎn)重整，洛娃集團(tuán)未就申請(qǐng)破產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行披露。

同時(shí)，洛娃集團(tuán)也存在未及時(shí)披露收到法院受理公司及主要子公司破產(chǎn)重整申請(qǐng)的情況。

三、未披露發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)事項(xiàng)

經(jīng)查，截至2019年4月底，洛娃集團(tuán)持有主要子公司北京雙娃乳業(yè)有限公司、北京洛娃日化有限公司的股權(quán)被采取凍結(jié)措施。根據(jù)洛娃集團(tuán)提交的資料，兩家子公司2018年末凈資產(chǎn)合計(jì)28.94億元，上述被查封、扣押、凍結(jié)資產(chǎn)余額累計(jì)已達(dá)到2018年末凈資產(chǎn)10%以上，洛娃集團(tuán)未披露上述事項(xiàng)。

四、未披露發(fā)行人主體、債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化

2018年12月10日，聯(lián)合評(píng)級(jí)將洛娃集團(tuán)主體及債券評(píng)級(jí)下調(diào)，洛娃集團(tuán)未披露上述事項(xiàng)。

洛娃集團(tuán)上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四條、第四十二條、第四十三條、第四十五條的相關(guān)規(guī)定。你作為洛娃集團(tuán)的法定代表人、董事長(zhǎng)，屬于對(duì)上述事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)的主管人員。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。現(xiàn)要求你切實(shí)整改，督促洛娃集團(tuán)嚴(yán)格履行公司債券發(fā)行人各項(xiàng)義務(wù)，你應(yīng)在收到本決定之日起一個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告，我局將視你和洛娃集團(tuán)整改情況采取進(jìn)一步的措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2019年7月1日

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（洛娃科技實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司）

〔2019〕71號(hào)

關(guān)于對(duì)洛娃科技實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

洛娃科技實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司：

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，我局對(duì)你公司履行日常監(jiān)管職責(zé)，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問(wèn)題：

一、未按規(guī)定披露2018年年度報(bào)告

你公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露2018年年度報(bào)告。

二、存在破產(chǎn)事項(xiàng)未披露和披露不及時(shí)的情況

經(jīng)查，你公司于2018年12月27日作出臨時(shí)股東會(huì)決議，全體股東一致同意申請(qǐng)公司破產(chǎn)重整。你公司于2019年4月向北京市朝陽(yáng)區(qū)人民法院申請(qǐng)破產(chǎn)重整，你公司未就申請(qǐng)破產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行披露。

同時(shí)，你公司也存在未及時(shí)披露收到法院受理你公司及主要子公司破產(chǎn)重整申請(qǐng)的情況。

三、未披露發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)事項(xiàng)

經(jīng)查，截至2019年4月底，你公司持有主要子公司北京雙娃乳業(yè)有限公司、北京洛娃日化有限公司的股權(quán)被采取凍結(jié)措施。根據(jù)你公司提交的資料，兩家子公司2018年末凈資產(chǎn)合計(jì)28.94億元，上述被查封、扣押、凍結(jié)資產(chǎn)余額累計(jì)已達(dá)到2018年末凈資產(chǎn)10%以上，你公司未披露上述事項(xiàng)。

四、未披露發(fā)行人主體、債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化

2018年12月10日，聯(lián)合評(píng)級(jí)將你公司主體及債券評(píng)級(jí)下調(diào)，你公司未披露上述事項(xiàng)。

你公司上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四條、第四十二條、第四十三條、第四十五條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)針對(duì)上述問(wèn)題立即開(kāi)展全面整改，在收到本決定之日起一個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告，我局將視你公司整改情況采取進(jìn)一步的措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2019年7月1日

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（趙靜文）

〔2019〕72號(hào)

關(guān)于對(duì)趙靜文采取責(zé)令改正措施的決定

趙靜文：

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，我局對(duì)洛娃科技實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱洛娃集團(tuán)或公司）履行持續(xù)監(jiān)管職責(zé)，發(fā)現(xiàn)洛娃集團(tuán)存在以下問(wèn)題：

一、未按規(guī)定披露2018年年度報(bào)告

經(jīng)查，洛娃集團(tuán)未在規(guī)定期限內(nèi)披露2018年年度報(bào)告。

二、存在破產(chǎn)事項(xiàng)未披露和披露不及時(shí)的情況

經(jīng)查，洛娃集團(tuán)于2018年12月27日作出臨時(shí)股東會(huì)決議，全體股東一致同意申請(qǐng)公司破產(chǎn)重整。洛娃集團(tuán)于2019年4月向北京市朝陽(yáng)區(qū)人民法院申請(qǐng)破產(chǎn)重整，洛娃集團(tuán)未就申請(qǐng)破產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行披露。

同時(shí)，洛娃集團(tuán)也存在未及時(shí)披露收到法院受理公司及主要子公司破產(chǎn)重整申請(qǐng)的情況。

三、未披露發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)事項(xiàng)

經(jīng)查，截至2019年4月底，洛娃集團(tuán)持有主要子公司北京雙娃乳業(yè)有限公司、北京洛娃日化有限公司的股權(quán)被采取凍結(jié)措施。根據(jù)洛娃集團(tuán)提交的資料，兩家子公司2018年末凈資產(chǎn)合計(jì)28.94億元，上述被查封、扣押、凍結(jié)資產(chǎn)余額累計(jì)已達(dá)到2018年末凈資產(chǎn)10%以上，洛娃集團(tuán)未披露上述事項(xiàng)。

四、未披露發(fā)行人主體、債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化

2018年12月10日，聯(lián)合評(píng)級(jí)將洛娃集團(tuán)主體及債券評(píng)級(jí)下調(diào)，公司未披露上述事項(xiàng)。

洛娃集團(tuán)上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四條、第四十二條、第四十三條、第四十五條的相關(guān)規(guī)定。你作為洛娃集團(tuán)的信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人，屬于對(duì)上述事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)的主管人員。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。現(xiàn)要求你切實(shí)整改，督促洛娃集團(tuán)嚴(yán)格履行公司債券發(fā)行人各項(xiàng)義務(wù)，你應(yīng)在收到本決定之日起一個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告，我局將視你和洛娃集團(tuán)整改情況采取進(jìn)一步的措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。　　　　　　　　　　　　　　　　　

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2019年7月1日