中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)7月15日訊 證監(jiān)會北京監(jiān)管局近日發(fā)布關(guān)于對洛娃科技實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司及其信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人趙靜文采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，洛娃科技實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司(簡稱“洛娃集團(tuán)”)存在四宗違規(guī)行為：一、未按規(guī)定披露2018年年度報(bào)告；二、存在破產(chǎn)事項(xiàng)未披露和披露不及時(shí)的情況；三、未披露發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)事項(xiàng)；四、未披露發(fā)行人主體、債券信用評級發(fā)生變化。

　　上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四條、第四十二條、第四十三條、第四十五條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對洛娃集團(tuán)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。趙靜文作為洛娃集團(tuán)的信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人，屬于對上述事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)的主管人員。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四條規(guī)定：發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地履行披露義務(wù)，所披露或者報(bào)送的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十二條規(guī)定：發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會及證券自律組織的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十三條規(guī)定：公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)披露債券募集說明書，并在債券存續(xù)期內(nèi)披露中期報(bào)告和經(jīng)具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。非公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人信息披露的時(shí)點(diǎn)、內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)按照募集說明書的約定履行，相關(guān)信息披露文件應(yīng)當(dāng)由受托管理人向中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十五條規(guī)定：公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)。重大事項(xiàng)包括：(一)發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化；(二)債券信用評級發(fā)生變化；(三)發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)；(四)發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況；(五)發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁��?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的百分之二十；(六)發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的百分之十；(七)發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失；(八)發(fā)行人作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；(九)發(fā)行人涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)或受到重大行政處罰；(十)保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化；(十一)發(fā)行人情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致可能不符合公司債券上市條件；(十二)發(fā)行人涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；(十三)其他對投資者作出投資決策有重大影響的事項(xiàng)。

　　《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定：對違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員，中國證監(jiān)會可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等相關(guān)監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　以下為原文：

關(guān)于對洛娃科技實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　洛娃科技實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，我局對你公司履行日常監(jiān)管職責(zé)，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

　　一、未按規(guī)定披露2018年年度報(bào)告

　　你公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露2018年年度報(bào)告。

　　二、存在破產(chǎn)事項(xiàng)未披露和披露不及時(shí)的情況

　　經(jīng)查，你公司于2018年12月27日作出臨時(shí)股東會決議，全體股東一致同意申請公司破產(chǎn)重整。你公司于2019年4月向北京市朝陽區(qū)人民法院申請破產(chǎn)重整，你公司未就申請破產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行披露。

　　同時(shí)，你公司也存在未及時(shí)披露收到法院受理你公司及主要子公司破產(chǎn)重整申請的情況。

　　三、未披露發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)事項(xiàng)

　　經(jīng)查，截至2019年4月底，你公司持有主要子公司北京雙娃乳業(yè)有限公司、北京洛娃日化有限公司的股權(quán)被采取凍結(jié)措施。根據(jù)你公司提交的資料，兩家子公司2018年末凈資產(chǎn)合計(jì)28.94億元，上述被查封、扣押、凍結(jié)資產(chǎn)余額累計(jì)已達(dá)到2018年末凈資產(chǎn)10%以上，你公司未披露上述事項(xiàng)。

　　四、未披露發(fā)行人主體、債券信用評級發(fā)生變化

　　2018年12月10日，聯(lián)合評級將你公司主體及債券評級下調(diào)，你公司未披露上述事項(xiàng)。

　　你公司上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四條、第四十二條、第四十三條、第四十五條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)針對上述問題立即開展全面整改，在收到本決定之日起一個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告，我局將視你公司整改情況采取進(jìn)一步的措施。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2019年7月1日

關(guān)于對趙靜文采取責(zé)令改正措施的決定

　　趙靜文：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，我局對洛娃科技實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司(以下簡稱洛娃集團(tuán)或公司)履行持續(xù)監(jiān)管職責(zé)，發(fā)現(xiàn)洛娃集團(tuán)存在以下問題：

　　一、未按規(guī)定披露2018年年度報(bào)告

　　經(jīng)查，洛娃集團(tuán)未在規(guī)定期限內(nèi)披露2018年年度報(bào)告。

　　二、存在破產(chǎn)事項(xiàng)未披露和披露不及時(shí)的情況

　　經(jīng)查，洛娃集團(tuán)于2018年12月27日作出臨時(shí)股東會決議，全體股東一致同意申請公司破產(chǎn)重整。洛娃集團(tuán)于2019年4月向北京市朝陽區(qū)人民法院申請破產(chǎn)重整，洛娃集團(tuán)未就申請破產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行披露。

　　同時(shí)，洛娃集團(tuán)也存在未及時(shí)披露收到法院受理公司及主要子公司破產(chǎn)重整申請的情況。

　　三、未披露發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)事項(xiàng)

　　經(jīng)查，截至2019年4月底，洛娃集團(tuán)持有主要子公司北京雙娃乳業(yè)有限公司、北京洛娃日化有限公司的股權(quán)被采取凍結(jié)措施。根據(jù)洛娃集團(tuán)提交的資料，兩家子公司2018年末凈資產(chǎn)合計(jì)28.94億元，上述被查封、扣押、凍結(jié)資產(chǎn)余額累計(jì)已達(dá)到2018年末凈資產(chǎn)10%以上，洛娃集團(tuán)未披露上述事項(xiàng)。

　　四、未披露發(fā)行人主體、債券信用評級發(fā)生變化

　　2018年12月10日，聯(lián)合評級將洛娃集團(tuán)主體及債券評級下調(diào)，公司未披露上述事項(xiàng)。

　　洛娃集團(tuán)上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四條、第四十二條、第四十三條、第四十五條的相關(guān)規(guī)定。你作為洛娃集團(tuán)的信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人，屬于對上述事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)的主管人員。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，我局決定對你采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。現(xiàn)要求你切實(shí)整改，督促洛娃集團(tuán)嚴(yán)格履行公司債券發(fā)行人各項(xiàng)義務(wù)，你應(yīng)在收到本決定之日起一個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告，我局將視你和洛娃集團(tuán)整改情況采取進(jìn)一步的措施。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局　

2019年7月1日