針對個別上市公司攜董監高集體違規，監管層發出 “罰單預告”，“收件人”不僅是上市公司及其實控人、董事長，還擴圍至包括獨立董事在內的一眾董監高。

　　7月份以來，證監會先后對“存款失蹤”和“扇貝跑了”的上市公司*ST康得、獐子島發出了行政處罰事先告知書。

　　兩份事先告知書的處罰對象，共覆蓋了52位董監高(包括現任和離任人員)，其中多位直接責任人員面臨的可能是監管部門的頂格處罰