中國網財經8月14日訊(記者 梁冀) 東海證券近期發布的半年報顯示，報告期內公司實現營收9.1億元，同比增長59.5%；凈利潤2.36億元，與上年同期的凈虧損2.23億元相比大幅好轉。

　　面對業績的好轉，東海證券解釋稱，報告期內資本市場開啟了一輪上漲行情，市場交易活躍，公司經紀和自營業務取得了較好的經營成績。

　　具體來看，東海證券上半年經紀、投行及資管業務分別實現手續費凈收入2.59億、1.55億和0.28億元。由此可以看出，經紀業務依然是東海證券貢獻收入最多的業務，“靠天吃飯”格局未變。投行業務方面，截至8月8日，東海證券IPO儲備項目掛零，科創板方面亦“顆粒無收”。資管業務方面，東海證券因大額計提致使業績數據出現了同比下降的情況，降幅為32.55%。

　　據了解，東海證券上半年資管業務業績下滑主要是多只資管產品發生違約并計提資產減值準備所致。半年報顯示，東海證券3只資管產品踩雷，分別是全債雙利集合資產管理計劃、東海證券月月盈集合資產管理計劃以及東海證券盈多多產品。

　　資料顯示，3只資管產品分別踩雷“11凱迪MTN1”、“13中森債”、“16中信國安MTN002”等。數據顯示，東海證券上半年對上述資管產品計提減值準備1.87億元。中誠信在評級報告中表示，“在信用違約風險加大的環境下，公司前期發行的資管產品出現較多違約事件，受此影響資管收入大幅下降，公司整體投資管理能力仍須進一步提升”。

　　去年，東海證券前資管部門負責人朱璽因內幕交易被判處有期徒刑三年，緩刑四年，罰款1400萬元。裁判文書網顯示，2009年2月至2010年11月，朱璽在擔任“東海證券”資產管理部投資總監期間，利用其管理該公司基金產品的職務便利，違反規定適時買入或賣出“盾安環境”等相同股票73支，趨同交易金額3.8億余元，非法獲利1124萬余元。此外，近日一份關于東海證券旗下東海資管總經理梅建予的舉報信廣泛流傳，內容涉及違法違紀、黨風黨紀以及經營建設等問題。

　　值得注意的是，資管業務不僅業績失速，還給東海證券帶來一張監管函。資料顯示，東海證券上半年三度被監管部門采取行政措施。6月25日，江蘇證監局出具的決定書顯示，東海證券存在對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規風險管理及審慎開展業務等問題，且在2014年有關資產管理計劃中存在盡職調查不充分，未對標的資產的評估價值作出合理判斷，業務開展過程中未能勤勉盡責等情況，反映出其未有效執行相關業務規則，內部控制存在缺陷，江蘇證監局因此決定對其采取責令改正的措施。

　　此前的4月9日，東海證券因總部合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量占總部工作人員總數比例低于《證券公司合規管理實施指引》要求的1.5%的比例，被江蘇證監局責令改正。1月23日，東海證券被江蘇證監局出具警示函，原因是其作為順風光電投資(中國)有限公司(以下簡稱“發行人”)發行公司債券“15順風01”的受托管理人，未勤勉盡責，未按照債券受托管理協議的約定持續監督發行人募集資金的使用情況，未及時發現發行人將募集資金中2.71億元劃轉至其全資孫公司上海順能投資有限公司(以下簡稱“上海順能”)，上海順能于2015年11月30日將該2.71億元全額轉借給上海世灝商貿發展有限公司的違規行為。

　　有業內人士表示，券商在經濟周期相對較弱的情況下開展業務時，一定要把風控放在首位，而不是把業務拓展或業績放在第一位，在行業強者恒強的競爭趨勢下，中小券商將會面臨更多的挑戰，風控的重要性不言而喻。

　　東海證券也在2019年上半年經歷了人事變動。7月18日，東海證券公告承認其董事長“配合調查”，并披露董事長于兩日前的辭職報告。目前，東海證券黨委書記錢俊文已被提名為新任董事長。資料顯示，朱科敏自2003年起執掌東海證券，先后擔任東海證券有限責任公司黨委書記兼董事長，2013年5月起擔任東海證券股份有限公司董事長。也正是在這一期間，東海證券實現快速發展，營業網點從7家發展到80家營業部和8個分公司，客戶數量從12萬戶發展到100多萬戶，集團員工人數從170人發展到3000多人。

　　中國網財經記者試圖就半年報等相關話題采訪東海證券，但截至發稿，電話始終無人接聽。