中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的湖北證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)(〔2019〕26號(hào))顯示，湖北證監(jiān)局近期在核查時(shí)發(fā)現(xiàn)，湖北金沙江股權(quán)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“金沙江投資”)存在以下違規(guī)行為：

　　一、在管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)未恪盡職守，未履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　在基金產(chǎn)品投資多個(gè)項(xiàng)目的投后管理過(guò)程中，金沙江投資作為基金管理人未履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，給基金財(cái)產(chǎn)安全造成隱患。一是未督促基金產(chǎn)品投資款按照合同約定支付給項(xiàng)目公司且未督促項(xiàng)目公司就基金投資進(jìn)行確權(quán)；二是未督促項(xiàng)目公司在使用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行境外投資時(shí)依法履行備案核準(zhǔn)程序；三是在已知母公司投資的項(xiàng)目存在風(fēng)險(xiǎn)的情況下，依然安排基金產(chǎn)品受讓該投資。

　　二、未向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。

　　三、管理人登記信息更新不及時(shí)。

　　金沙江投資上述行為一違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款的規(guī)定，行為二違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條的規(guī)定，行為三違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條第一款的規(guī)定，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條，湖北證監(jiān)局決定對(duì)金沙江投資采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，金沙江投資為北京世紀(jì)金沙江創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“金沙江創(chuàng)投”)全資子公司。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為行政處罰原文：

　　湖北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)湖北金沙江股權(quán)投資管理有限公司采取

　　出具警示函措施的決定

　　湖北金沙江股權(quán)投資管理有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問(wèn)題：

　　一、在管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)未恪盡職守，未履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　在基金產(chǎn)品投資多個(gè)項(xiàng)目的投后管理過(guò)程中，你公司作為基金管理人未履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，給基金財(cái)產(chǎn)安全造成隱患。一是未督促基金產(chǎn)品投資款按照合同約定支付給項(xiàng)目公司且未督促項(xiàng)目公司就基金投資進(jìn)行確權(quán)；二是未督促項(xiàng)目公司在使用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行境外投資時(shí)依法履行備案核準(zhǔn)程序；三是在已知母公司投資的項(xiàng)目存在風(fēng)險(xiǎn)的情況下，依然安排基金產(chǎn)品受讓該投資。

　　二、未向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。

　　三、管理人登記信息更新不及時(shí)。

　　你公司上述行為一違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》)第四條第一款的規(guī)定，行為二違反了《私募辦法》第二十四條的規(guī)定，行為三違反了《私募辦法》第二十五條第一款的規(guī)定，根據(jù)《私募辦法》第三十三條，現(xiàn)決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　湖北證監(jiān)局

　　2019年8月9日