中國證監會網站昨日公布的廣東監管局行政監管措施決定書(〔2019〕59號)顯示，經查，萬聯證券股份有限公司(以下簡稱“萬聯證券”)在開展股票質押式回購交易中，對融入方盡職調查存在較大缺陷。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第一項的規定。

　　按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，廣東證監局決定對萬聯證券采取出具警示函的監管措施。

　　經中國經濟網記者查詢發現，萬聯證券IPO上市申請已于今年6月21日獲證監會受理，這家廣州金融控股集團(簡稱“廣州金控”)旗下的中型券商，或將成為繼廣發證券之后廣州的第二家上市券商。廣州金控是廣州市政府整合市屬金融產業的平臺，為萬聯證券第一大股東，持股比例49.1%。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條規定：證券基金經營機構開展各項業務，應當合規經營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

　　(一)充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。

　　(二)合理劃分客戶類別和產品、服務風險等級，確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

　　(三)持續督促客戶規范證券發行行為，動態監控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規從事證券發行、交易活動提供便利。

　　(四)嚴格規范工作人員執業行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務便利從事違法違規、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行為。

　　(五)有效管理內幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。

　　(六)及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業務之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。

　　(七)依法履行關聯交易審議程序和信息披露義務，保證關聯交易的公允性，防止不正當關聯交易和利益輸送。

　　(八)審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條規定：證券基金經營機構違反本辦法規定的，中國證監會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話等行政監管措施；對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施。證券基金經營機構違反本辦法規定導致公司出現治理結構不健全、內部控制不完善等情形的，對證券基金經營機構及其直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監督管理條例》第七十條采取行政監管措施。

　　以下為行政處罰原文：

　　中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書

　　〔2019〕59號

　　關于對萬聯證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　萬聯證券股份有限公司：

　　經查，你公司在開展股票質押式回購交易中，對融入方盡職調查存在較大缺陷。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第一項的規定。

　　按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的監管措施。

　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　廣東證監局

　　2019年8月19日