華林證券遭證監(jiān)會(huì)處罰：限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模3個(gè)月

　　根據(jù)公告，證監(jiān)會(huì)共列舉出華林證券的七項(xiàng)違規(guī)行為，其中包括對(duì)子公司合規(guī)管控不足、未對(duì)投行、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)等出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)問(wèn)題涉及的責(zé)任人或責(zé)任部門(mén)進(jìn)行問(wèn)責(zé)等。

　　1月3日，華林證券發(fā)布公告稱，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司采取限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

　　截至今日收盤(pán)，華林證券報(bào)14.79元/股，跌1.6%。

　　根據(jù)公告，證監(jiān)會(huì)共列舉出華林證券的七項(xiàng)違規(guī)行為：

　　一是公司章程以及各項(xiàng)制度中均沒(méi)有規(guī)定各內(nèi)控部門(mén)的職責(zé)分工。

　　二是對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，未由合規(guī)總監(jiān)出具書(shū)面合規(guī)性專項(xiàng)考核意見(jiàn)。

　　三是對(duì)子公司合規(guī)管控不足，如從未對(duì)子公司進(jìn)行合規(guī)檢查；未向另類子公司選派合規(guī)負(fù)責(zé)人，向私募子公司選派的合規(guī)負(fù)責(zé)人主要在母公司辦公。

　　四是未對(duì)投行、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)等出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)問(wèn)題涉及的責(zé)任人或責(zé)任部門(mén)進(jìn)行問(wèn)責(zé)。

　　五是公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層中大量職位由存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔(dān)任，甚至部分關(guān)鍵職位由一人兼任(代行)，公司內(nèi)部難以形成有效的監(jiān)督制衡。

　　六是總經(jīng)理林立除在公司任職外，還擔(dān)任了深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司等4家公司董事。

　　七是監(jiān)事會(huì)主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規(guī)定、公司董事會(huì)授權(quán)不明確等。