17.6億！

　　1月7日，證監(jiān)會官網(wǎng)披露的一紙罰單揭開了新三板一起“對敲”操縱股票大案。

　　證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布的一則行政處罰決定書顯示，廣西明利創(chuàng)新實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡稱“明利股份”)的林軍、何忠華、陳志強(qiáng)三人通過采用集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易、在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易的方式，影響了“明利股份”股票交易量，造成“明利股份”交易活躍的假象，因此決定目的沒收林軍、何忠華、陳志強(qiáng)違法所得2.93億元，并處以14.67億元罰款。

　　值得注意的是，如今已經(jīng)帶帽的ST明利2018年?duì)I業(yè)收入僅為10067萬元，三人操縱股價(jià)被罰沒數(shù)額高達(dá)公司17年的營業(yè)收入。

　　天價(jià)罰單背后，是在監(jiān)管高壓下，董事長帶頭進(jìn)行團(tuán)伙作案。其中，明利股份實(shí)控人及董事長林軍被處以14.64億元罰款。時(shí)任明利股份董事、明利集團(tuán)副總裁何忠華及時(shí)任明利股份監(jiān)事陳志強(qiáng)分別被罰款150萬元。

　　值得注意的是，此次涉案的明利股份于2015年1月掛牌新三板。2014年，公司營收1445萬元，凈利潤206萬元，2015年掛牌后，公司營收達(dá)到230187萬元，凈利潤20086萬元，2016年?duì)I收23270萬元，凈利潤711萬元。

　　而到了2017年，公司經(jīng)營狀況急轉(zhuǎn)直下，營業(yè)收入跌為10844萬元，凈利潤由盈轉(zhuǎn)虧，虧損11727萬元，而到了2018年，公司營收降至10067萬元，凈利潤-27252萬元。2017年3月27日，三人接到證監(jiān)會的調(diào)查通知書。

　　據(jù)了解，林軍、何忠華、陳志強(qiáng)控制使用32個(gè)證券賬戶(以下簡稱賬戶組)，其中包括法人明利集團(tuán)、廣西天勛物流服務(wù)有限公司等7個(gè)法人證券賬戶，自然人盧某堅(jiān)、李某明(2015年7月31日前控制)、陳某喜(2015年6月19日前控制)等21個(gè)賬戶。除此之外，還有華茂資本華通1號證券投資基金、西域穩(wěn)健新三板2號證券投資基金、中科沃土優(yōu)選1號資產(chǎn)管理計(jì)劃、國海明利股份1號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃4個(gè)資管計(jì)劃賬戶也被其掌握。

　　證監(jiān)會披露，三人通過多種手段操縱“明利股份”股價(jià)和交易量，林軍組織、指使何忠華、陳志強(qiáng)控制賬戶組，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，采用多種手段操縱“明利股份”。在2015年4月24日至2016年12月23日，賬戶組每個(gè)交易日均交易“明利股份”，交易股票數(shù)量為11.4億股，成交金額56.67億元，同期“明利股份”總成交量為14.66億股，成交金額70.39億元，賬戶組交易“明利股份”成交量在市場總成交量中占比為77.9%、賬戶組成交金額在市場總成交金額中占比為80.5%。也正是在此期間，明利股份的成交量、成交額一度在新三板中均排名全國第四，吸引了大量投資者、做市商踴躍跟進(jìn)購買“明利股份”股票。

　　據(jù)了解，做市轉(zhuǎn)讓期間(2015年6月19日至2016年12月26日，共216個(gè)交易日)，林軍控制的賬戶組雖通過做市商進(jìn)行交易，但實(shí)際上達(dá)到了將股票在其控制的不同賬戶間進(jìn)行交易、做大成交量的目的，虛假交易意圖明顯。存在持股變化比例低、賬戶組頻繁進(jìn)行買賣方向相反、數(shù)量相同或大致相同、時(shí)間連續(xù)、價(jià)格相近的申報(bào)、大部分交易直接以做市商報(bào)價(jià)申報(bào)成交等情況。

　　值得注意的是，對單個(gè)人處以14.6億元罰款，在新三板甚至資本市場并不常見，針對林軍的違法行為，證監(jiān)會表示，林軍在操縱市場行為中起組織、策劃作用，其客觀行為充分體現(xiàn)林軍具有操縱市場的主觀故意。同時(shí)，此案違法性質(zhì)惡劣，當(dāng)事人存在轉(zhuǎn)移資金出境、操縱金額巨大、對新三板市場價(jià)格和成交量擾亂波動大等惡劣情形。

　　截至目前，公司最新收盤價(jià)僅為0.08元/股。