12月24日，易事特發(fā)布公告稱，為發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)、優(yōu)化公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，保證引入產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略投資者事宜順利實施，維護公司及全體股東權(quán)益，董事會同意豁免控股股東揚州東方集團有限公司、實際控制人何思模先生作出的有關(guān)股份鎖定承諾。

下為公告原文：

易事特集團股份有限公司關(guān)于豁免控股股東、實際控制人股份鎖定承諾的公告

易事特集團股份有限公司（以下簡稱“公司”或“易事特”）于2019年12月24日召開第五屆董事會第四十六次會議，何佳先生作為關(guān)聯(lián)董事回避表決，以6票同意，0票反對，0票棄權(quán)審議通過《關(guān)于豁免控股股東、實際控制人股份鎖定承諾的議案》。為發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)、優(yōu)化公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，保證引入產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略投資者事宜順利實施，維護公司及全體股東權(quán)益，董事會同意豁免控股股東揚州東方集團有限公司（以下簡稱“東方集團”）、實際控制人何思模先生作出的有關(guān)股份鎖定承諾。

根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》，公司將上述豁免承諾事項提交公司股東大會審議，承諾相關(guān)方及關(guān)聯(lián)方將在股東大會上回避表決。現(xiàn)將具體情況說明如下：

一、 承諾事項的內(nèi)容

公司股票于2014年1月27日上市，根據(jù)控股股東東方集團、實際控制人何思模先生出具的《股份鎖定承諾函》和《廣東易事特電源股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》，作出了如下股份鎖定承諾：

1、公司控股股東東方集團承諾，自發(fā)行人上市之日起10年內(nèi)，東方集團不會通過減持發(fā)行人股份的方式導致發(fā)行人實際控制人何思模喪失發(fā)行人實際控制人地位。

2、公司實際控制人何思模承諾，自公司上市之日起10年內(nèi)，本人不會通過減持間接持有公司股份的方式喪失對公司的實際控制人地位。

二、承諾履行情況

根據(jù)公司及其控股股東、實際控制人的確認并經(jīng)核查，截至本公告披露日，東方集團、何思模及慧盟投資嚴格履行了上述股份鎖定承諾，沒有違反承諾事項發(fā)生。

三、申請豁免承諾的原因

鑒于公司控股股東東方集團、實際控制人何思模先生于2019年12月20日簽署了《廣東恒健投資控股有限公司與揚州東方集團有限公司及何思模先生關(guān)于轉(zhuǎn)讓所持易事特集團股份有限公司股份之股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，擬為上市公司引入國有資本股東，強化法人治理結(jié)構(gòu)，為上市公司主業(yè)拓展和持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)，有利于上市公司的長遠利益和保護中小投資者利益。具體內(nèi)容詳見2019年12月20日刊登在指定的信息披露媒體巨潮資訊網(wǎng)上的《關(guān)于控股股東、實際控制人簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、一致行動人簽署表決權(quán)放棄協(xié)議暨控制權(quán)擬發(fā)生變更的公告》，（公告編號:2019-136）為避免本次股份轉(zhuǎn)讓違反控股股東、實際控制人作出的股份鎖定承諾，保證公司引入產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略投資者事宜順利實施，控股股東、實際控制人及其一致行動人如繼續(xù)履行上述股份鎖定承諾將不利于維護上市公司權(quán)益。根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》的規(guī)定，公司董事會提請由股東大會作出豁免控股股東東方集團、實際控制人何思模先生作出的有關(guān)股份鎖定承諾的決議。

四、豁免承諾對公司的影響

1、本次豁免東方集團、何思模先生作出的有關(guān)股份鎖定承諾事項，有利于推動股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜順利進行，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，引入產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略投資者，為公司提供良好資金支持，并幫助公司引進更多政府、產(chǎn)業(yè)等戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)資源，加快公司戰(zhàn)略布局，促進公司整體業(yè)務(wù)發(fā)展，維護公司及全體股東權(quán)益。

2、公司引入產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略投資者后，將強化法人治理結(jié)構(gòu)，結(jié)合其強大的城市運營資源整合優(yōu)勢及業(yè)務(wù)布局資源，將積極推動公司在新能源汽車及充電樁、高端電源、數(shù)據(jù)中心、智慧城市&大數(shù)據(jù)、智慧能源、軌道交通智能供電系統(tǒng)等業(yè)務(wù)發(fā)展。

3、為維護中小股東的利益，受讓方承諾，在受讓易事特股權(quán)并成為控股股東后，同意承接東方集團及何思模先生作為控股股東自易事特上市之日起 10 年內(nèi)不會通過減持持有易事特股份的方式轉(zhuǎn)移控股權(quán)的承諾（但因國資部門無償劃轉(zhuǎn)等導致股份變動的除外）。

本次豁免事項不會對上市公司未來發(fā)展造成不利影響，不會損害中小股東的合法權(quán)益，有利于公司長遠發(fā)展。

五、審議程序

該承諾豁免事項經(jīng)公司第五屆董事會第四十六次會議及第五屆監(jiān)事會第二十六次會議審議通過，尚需提交公司股東大會審議，承諾相關(guān)方及關(guān)聯(lián)方將在股東大會上回避表決。

六、獨立董事意見

經(jīng)審核，我們認為，本次豁免控股股東揚州東方、實際控制人何思模股份鎖定承諾事項的審議、決策程序符合《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)及《易事特集團股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定；本次豁免控股股東揚州東方、實際控制人何思模股份鎖定承諾事項符合中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第4號—上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》等法律法規(guī)的規(guī)定，符合全體股東的利益，不會發(fā)生損害上市公司和中小投資者利益的情形，有利于公司長遠發(fā)展，同意將此議案提交公司股東大會審議。

七、監(jiān)事會意見

監(jiān)事會認為：本次豁免控股股東揚州東方、實際控制人何思模股份鎖定承諾事項的審議、決策程序符合《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)及《易事特集團股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定；本次豁免控股股東揚州東方、實際控制人何思模股份鎖定承諾事項符合中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第4號—上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》等法律法規(guī)的規(guī)定，符合全體股東的利益，不會發(fā)生損害上市公司和中小投資者利益的情形，有利于公司長遠發(fā)展，同意將此議案提交公司股東大會審議。

八、律師出具的法律意見

1、本次豁免承諾事項已經(jīng)按照《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》有關(guān)規(guī)定履行了董事會審議、監(jiān)事會和獨立董事發(fā)表專門意見的內(nèi)部決策程序，尚需提交股東大會審議批準；

2、本次股份轉(zhuǎn)讓的受讓方已承諾，在受讓易事特股權(quán)并成為控股股東后，承接揚州東方、何思模作為控股股東、實際控制人自易事特上市之日起10年內(nèi)不會通過減持持有易事特股份的方式轉(zhuǎn)移控股權(quán)的承諾（但因國資部門無償劃轉(zhuǎn)等導致股份變動的除外），有利于維護公司的權(quán)益和廣大投資者的利益。

九、備查文件

1、公司第五屆董事會第四十六次會議決議；

2、公司第五屆監(jiān)事會第二十六次會議決議；

3、獨立董事關(guān)于第五屆董事會第四十六次會議相關(guān)事項的獨立意見；

4、上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于易事特集團股份有限公司控股股東、實際控制人申請豁免股份鎖定承諾及股份轉(zhuǎn)讓事項的法律意見書。

特此公告

易事特集團股份有限公司董事會

2019年12月24日